股票代碼：600865 股票簡稱：百大集團(tuán) 編號(hào)：臨2022-092
百大集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于授權(quán)管理層開展金融衍生品交易業(yè)務(wù)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
l 投資種類：場外衍生品（包括但不限于場外期權(quán)和收益互換）、底層含場外衍生品的資管產(chǎn)品，掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)包括證券、指數(shù)、商品、利率等，也可包括上述基礎(chǔ)資產(chǎn)的組合。
l 投資金額：不超過人民幣1億元的閑置自有資金，額度內(nèi)資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。投資期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過投資額度。
l 履行的審議程序：已經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過，無需提交股東大會(huì)審議。
l 特別風(fēng)險(xiǎn)提示：投資過程中存在市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、投資情況概述
1、投資目的
本次投資不以投機(jī)為目的，僅為提升公司自有資金使用效率及資金收益水平，增強(qiáng)公司盈利能力。
2、投資額度
公司（含子公司）擬使用不超過人民幣1億元開展本業(yè)務(wù)，額度內(nèi)資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。投資期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不超過投資額度。
3、投資范圍
擬交易場外衍生品（包括但不限于場外期權(quán)和收益互換）、底層含場外衍生品的資管產(chǎn)品，掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)包括證券、指數(shù)、商品、利率等，也可包括上述基礎(chǔ)資產(chǎn)的組合。
4、資金來源
公司開展金融衍生品交易業(yè)務(wù)的資金為閑置自有資金。
5、投資期限
自董事會(huì)決議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效。
二、履行的審議程序
公司已于2022年9月19日召開第十屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，全體董事一致審議通過了《關(guān)于授權(quán)管理層開展金融衍生品交易業(yè)務(wù)的議案》，同意公司（含子公司）在不超過人民幣1億元的額度內(nèi)開展金融衍生品交易業(yè)務(wù)，額度內(nèi)資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。投資期限自董事會(huì)決議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額（含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）不應(yīng)超過衍生品投資額度。董事會(huì)同時(shí)授權(quán)公司董事長在投資額度范圍內(nèi)簽署相關(guān)合同。由總經(jīng)理作為具體投資項(xiàng)目的運(yùn)作和處置的直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)投資標(biāo)的分析、篩選；買賣決策、實(shí)施，并指定公司投資部門適當(dāng)人員負(fù)責(zé)執(zhí)行具體操作事宜。
本次擬開展的金融衍生品交易不涉及關(guān)聯(lián)交易，在董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交股東大會(huì)審議。
三、金融衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)控措施
1、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場風(fēng)險(xiǎn)：受國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、匯率和利率波動(dòng)、證券市場波動(dòng)、標(biāo)的行業(yè)周期、標(biāo)的公司經(jīng)營管理狀況等多種因素的影響，標(biāo)的市場價(jià)格會(huì)產(chǎn)生波動(dòng)，投資收益存在一定的不確定性。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：因市場流動(dòng)性不足而無法完成交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）履約風(fēng)險(xiǎn)：開展金融衍生品業(yè)務(wù)存在合約到期無法履約造成違約而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）法律風(fēng)險(xiǎn)：因相關(guān)法律發(fā)生變化或交易對(duì)手違反相關(guān)法律制度可能造成合約無法正常執(zhí)行而給公司帶來損失。
2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）制度建設(shè)：公司已制定《證券及金融衍生品投資管理制度》，對(duì)公司及子公司從事金融衍生品交易的操作原則、交易審批權(quán)限、操作程序、風(fēng)險(xiǎn)管理及信息披露做出了明確規(guī)定，能夠有效規(guī)范金融衍生品交易行為，控制交易風(fēng)險(xiǎn)。
（2）交易對(duì)手方管理：公司將慎重選擇信用良好、規(guī)模較大，并能提供專業(yè)金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)為交易對(duì)象。公司僅與資信良好、具有合法資質(zhì)的商業(yè)銀行、證券公司、信托、銀行理財(cái)子公司、基金公司或私募機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，購買其發(fā)行的場外衍生品、底層含場外衍生品的資管產(chǎn)品，以規(guī)避可能產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)。
（3）專人負(fù)責(zé)：公司總經(jīng)理、投資部成立專項(xiàng)工作小組，負(fù)責(zé)金融衍生品交易前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析交易的可行性及必要性，負(fù)責(zé)交易的具體操作辦理，針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目設(shè)置對(duì)應(yīng)的止損方案，當(dāng)市場發(fā)生重大變化時(shí)及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估變化情況并提出可行的應(yīng)急止損措施。
（4）監(jiān)督檢查：獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
四、開展金融衍生品交易對(duì)公司的影響
在充分保障公司日常經(jīng)營性資金需求、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下使用自有資金開展金融衍生品交易業(yè)務(wù)，有利于提升公司自有資金使用效率及資金收益水平，增強(qiáng)公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益。
五、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
經(jīng)審閱該項(xiàng)議案，我們認(rèn)為在充分保障公司日常經(jīng)營性資金需求、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下使用自有資金開展金融衍生品交易業(yè)務(wù)，有利于提升公司資金使用效率及資金收益水平，增強(qiáng)公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益。該事項(xiàng)已經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第二十二次董事會(huì)審議通過，審議程序符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》等公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東的利益的情況。
六、備查文件目錄
1、百大集團(tuán)股份有限公司第十屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議。
2、百大集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第十屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。
特此公告。
百大集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二〇二二年九月二十一日
